Binêre handelskemas wettig in Indiana

Open Range Trading System, en ander addisionele handelsdienste wat hulle bemark en aan kliënte verkoop. Nassbridges, en sy maatskappye, American Bullion Exchange ABEX Corp. Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS, en UBS het probeer om buitelandse wisselkoerse te manipuleer. Die CFTC het Summit Energy Services, Inc. New York, New York. Gramalegui van Vail, Colorado, vir bedrog, vals verklarings aan die CFTC maak, versuim om vereiste advertensie openbaarmakings te maak en 'n vorige CFTC administratiewe bevel te skend. Die CFTC het inhegtenisneming ingestel teen Virginia-inwoner Tracy Lee Thomas en sy firma, gebaseer in die Cayman-eilande, Marbury Advisors Inc. Ponzi-skema met minstens 11 beleggers. Peregrine Financial Group, Inc. Kommoditeitswisselingswet, soos gelas.

Die bevel is voortspruitend uit 'n CFTC-klag wat in Mei 2014 geliasseer is, waarin Spanje en sy maatskappy gevonnis word met die oortreding van die Wet op Handelswisselaars deur hierdie onwettige transaksies. Irina Feldman, Cindium Inc. Die Kommissie sal altyd optree om die bedreigings vir die markte wat dit reguleer, aan te spreek. CFTC as 'n Commodity Trading Advisor, en versuim om boeke en rekords aan die agentskap te lewer. Robert Escobio en Loreley Overseas Corp. Die wysigings maak ook veranderinge op ander sleutelgebiede, soos die fluitjieblaarkriteria, en maak dit duidelik dat, met 'n beperkte uitsondering, 'n fluitjieblaer 'n toekenning in 'n Gedekte Aksie, 'n Verwante Aksie of albei kan ontvang. Napels, Florida, en Marbury Advisors Inc. Die bevel is deur die Amerikaanse Distrikshof vir die Suidelike Distrik van New York ingevoer.

OTC Investments LLC en Forex Currency Trade Advisors, LLC. New York Mercantile Exchange oor 'n tydperk van meer as drie jaar. Davisco Foods International, Inc. Tesourie-termynmarkte terwyl hy vir Citigroup Global Markets Inc. handel. Distrik Hof vir die Suidelike Distrik van Florida het finale verstek oordele aangegaan teen verweerders Westward International Ltd. McCabe, 'n inwoner van Sunny Isles, Florida, en sy maatskappy, WorldPMX, Inc. Chicago, Illinois, om betrokke te raak by onwettige wasverkope ten einde kortings op wisselkoerse te genereer, gebaseer op verhoogde handelsvolumes.

Credit Suisse International vir die oortreding van spekulatiewe posisie perke vir koring futures en deur Credit Suisse Securities LLC vir die indiening van vals of misleidende inligting aan die CFTC. Distrikshof vir die Noord-distrik van Illinois het 'n toestemmingsbevel aangegaan wat Matteus Marcus van Kalifornië en sy maatskappy, Tech Power Inc. Die CFTC het voorheen in bewaring gehou en opgelê koste teen MFGI vir misbruik van kliënt fondse en verwante toesighoudende mislukkings in stryd met die Wet op die Uitruil van Handelsware en CFTC Regulasies. Die CFTC het 'n siviele handhawingsklag ingedien. Klag teen prokureur Jay Bruce Grossman, wat die reg in Fort Lauderdale, Florida beoefen, beweer dat die begin op 16 Julie 2011, Grossman opsetlike hulp verleen het aan verskeie kliënte in die bedryf van onwettige en bedrieglike edelmetale skemas. oortreding van die Wet op Handelswisselaars. Hallandale Beach, Florida, en sy enigste eienaar Jordan Cain van Miami, Florida. Die CFTC het Anthony Lauria en sy maatskappy, Gold Coast Bullion, Inc. bestel.

Die CFTC het klagte teen TeraExchange LLC gevestig omdat dit sy verbod op washandel en voorafverhandelde handel nie nagekom het nie. Openbarings Forex Fund, LP. Distrikshof vir die Sentrale Distrik van Kalifornië het 'n noodhervormingsbevel gevries en die verwoesting of verberging van boeke en rekords van verweerders Christopher Valois, Cynthia Wong, en hul maatskappye, Bertram Trade LLC en Churchhill Commodities Trading LLC, almal van Orange County Kalifornië. CFTC koste van manipulasie, poging tot manipulasie, en vals verslagdoening van LIBOR en Euribor. RFF GP, LLC en KGW Capital Management, LLC, in 'n skema wat bedrieglik deelnemers aan 'n buitelandse valuta-swembad genaamd Openbaring Forex Fund, LP, aangevra het. CFTC as 'n Commodity Trading Advisor. Die CFTC-bevel het bevind dat Davisco tussen Mei 2011 en Oktober 2014 bestellings van sy melkverskaffers aanvaar het vir die aankoop en verkoop van CME-klas III-melkkontrakte en die bestellings namens die verskaffers in sy eie handelsrekeninge uitgevoer. Forex opsies bedrog en wanbesteding. ISDAFIX maatstaf wisselkoerse.

American Portfolio Asset Management, Inc. Kansas City Energy Group. Citigroup, en die afwesigheid van 'n geskiedenis van vorige wangedrag. Hierdie optrede het tussen Januarie 2007 en Maart 2012 plaasgevind. Derivabit en sy hoof uitvoerende beampte, Francisco Riordan, vir die uitvoering van aktiwiteite wat verband hou met kommoditeitsopsies transaksies sonder om te voldoen aan die Wet op Handelswisselingswette en CFTC Regulasies. 1 Januarie 2010 tot April 2013. Agrocorp International Pte Ltd Voorlopige Bepaling voordat die CFTC 'n Finale Bepaling uitreik. Peak Capital Management Group, Inc. Nevada maatskappy wat sake doen in Pleasant Grove, Utah.

Daarbenewens het die hof op 16 Junie 2017 'n addisionele bevel aangegaan, wat die verweerders permanent vanself of namens enige ander persoon of entiteit verbied. Die regter het 'n gehoordatum vir 12 Februarie 2015 ingestel. Distrikshof vir die Suidelike Distrik van Florida bestel Worth Group Inc. Die CFTC het vroeër 'n klag ingedien waarin die verweerders gevonnis word met bedrog in verband met hul versoek van kliënte vir hul buitelandse valuta en opsies vir handel poele, wanbesteding van klantefondse, en die uitreiking van vals verklarings en registrasie oortredings. Georgië-maatskappy met beperkte aanspreeklikheid, vir die wanbetaling van kommoditeitspoelfondse, bedrieglike wanvoorstellings, toevallige swembadfondse, en as 'n ongeregistreerde kommoditeitspoeloperateur. Die CFTC het Australië en Nieu-Seeland Banking Group Ltd beveel. Die vorm vereis dat handelsondernemings sy oproep aankope en verkoopsoproepe moet rapporteer wanneer dit ten minste een honderd katoen termyn posisies beklee of beheer. Klatch is 'n herhaling oortreder wat voorheen onderhewig was aan kriminele en siviele pakke wat verband hou met soortgelyke finansiële skemas. Texas maatskappy met beperkte aanspreeklikheid, The Toole Group Inc. Palos Verdes Estates, Kalifornië, en hul maatskappy, United Business Servicing, Inc.

Distrikshof vir die Suidelike Distrik van Florida het 'n bevel van verstek vonnis teen verweerders Gold Distributors, Inc. Einstein Exchange Group Inc. In parallel met kriminele optrede is Andres en Holloway op verskeie bedrog van draadbedrog aangekla. Otkritie Capital International, Ltd. CFTC om moontlike markrisiko's te evalueer en voldoening aan die vereistes van CFTC te monitor. Garcia, en sy maatskappye, DG Wealth Management, Macroquantum Capital LLC, en UKUSA Currency Fund LP, almal van Napels, Florida. Konsepte, wat sy metalebesigheid bedryf onder die naam Apex Asset Advisors, LLC. Die CFTC het 'n klag in die suidelike distrik van New York ingedien waarin Deutsche Bank AG gevra word met verskeie swapverslagdoeningskendings, versuim om toesig te hou oor sy werknemers wat verantwoordelik is vir die verskaffing van verslae en om 'n vorige CFTC-bevel te oortree. Goldman is ook beveel om op te hou en te weerhou van verdere oortredings en om spesifieke remediërende stappe te doen. Harvard International Trading, Inc.

Die CFTC-klag koste verweerders Williams en WAG met kommoditeits-termynbedrog en Williams met kommoditeitspoelbedrog en versuim om te registreer as 'n kommoditeitspoeloperateur. As jy glo dat jy inligting oor kommoditeitsbedrog het, kliek asseblief hier om een ​​van ons ervare prokureurs te kontak. CFTC as Commodity Pool Operateurs. Een belangrike kenmerk van hierdie wetgewing was die instelling van 'n CFTC-klokkenluiderprogram. Hall of Reidsville, Noord-Carolina vir registrasie oortredings en versuim om sekere vereiste openbaarmakings op sy webwerf in te sluit. Nog geen verweerder is ooit by die CFTC geregistreer nie. National Futures Association in verband met sy ondersoek na die beweerde bedrog. Leefvee-termynkontrak verhandel op die Chicago Mercantile Exchange. Magee en Dalyne Rae Magee, ook albei Calgary-inwoners, wat as geassosieerde persone van Ryan Magee optree, sonder dat hulle by die CFTC geregistreer is. Newport Beach, Kalifornië, en sy maatskappy, The Tulving Company, Inc.

Golden Agri International Pte Ltd CFTC in hul kennisgewings van vrystelling van registrasie en vir die aanwending van buitelandse valuta versoeke bedrog. Die CFTC-bestel Absa Bank, Bpk. Die CFTC het Cypress Wealth Management, Inc. Klatch II, Lindsey Heim en Assurance Capital Management is aangekla van bedrog, wanbesteding en die uitreiking van vals verklarings in verband met 'n kommoditeitspoel wat hulle bedryf het. Die CFTC het 'n siviele handhawingsklagte in die Distrikshof ingedien vir die Noord-Distrik van Illinois teen Kraft Foods Group, Inc. CFTC Personeel Adviesnr. Distrikshof vir die Noordelike Distrik van Illinois teen Nav Sarao Futures Beperk PLC en Navinder Singh Sarao vir prysmanipulasie en spoofing. Magee van Calgary, Alberta, Kanada, met bedrog en ook as handelende swembadoperateur sonder om by die CFTC geregistreer te wees, soos vereis. Dollar International Swaps and Derivatives Association Fix, 'n globale maatstaf vir rentekoersprodukte. Verpligting van aanmeldbare markdeelnemers CFTC-vorm 304-verslae in te dien vir 'n tydige wyse soos vereis deur Regulasie 19 van die Kommissie.

Dollar International Swaps and Derivatives Association Fix. Die Yorkshire Group, Inc. Bryant Familie Beleggingsfonds LLC. Volgens die CFTC-klagtes, tussen Februarie 2012 en minstens Januarie 2016, het die verweerders na bewering kontrakte aangebied om goud aan ten minste 20 kliënte te verkoop. Oystacher en sy handelsmerkmaatskappy, 3 Red Trading LLC, beide van Chicago, Illinois, wat die verweerders met spoofing en indiensneming van 'n manipulerende en bedrieglike toestel hef, terwyl hy futures op vier verskillende termynbeurse ruil. Mini Dow termynkontrakte. Spesifiek, die Klagtes het MF Global aangekla met onwettige gebruik van klante gesegregeerde fondse om sy eie bedryfsaktiwiteite en die bedrywighede van sy affiliasies te ondersteun. Die CFTC het Noord-Amerikaanse Batebestuur, LLC van Fort Lauderdale, Florida, gedagvaar; sy eienaar en president Alexi Bethel van Miami, Florida; en sy eienaar en besturende direkteur Steven Labadie van Lake Worth, Florida.

Die CFTC het Security Capital Management, Inc. Vasquez van Arden, Noord-Carolina, en sy maatskappy Vasquez Global Investments, LLC om deelnemers te bedrieg in 'n kommoditeitspoel wat algemeen bekend staan ​​as die Vasquez-swembad. Frank Wall Street Hervorming en Verbruikersbeskermingswet. Die CFTC het koste teen Zulutrade, Inc. Siegel van Northfield, New Jersey, vir die wanbetaling van fondse en ander oortredings. Die CFTC-bevel vind dat Liew individueel en in samewerking met handelaars by Finansiële Instelling 1 en met 'n handelaar by 'n ander groot finansiële instelling opgetree het. Distrikshof vir die Suidelike Distrik van Florida beveel Internasionale Monetêre Metale, Inc. Die gewysigde reëls vestig 'n eisoorsigproses wat 'n Eisbeoordelingspersoneel in die plek van die Whistleblower-toekenningsbepalingspaneel sal gebruik om 'n voorlopige vasstelling te oorweeg of 'n toekenningsaansoek toegestaan ​​of geweier moet word. Die CFTC het 'n federale klag teen Daniel Shak van Las Vegas, Nevada, ingedien vir die skending van 'n administratiewe bevel wat die CFTC op 25 November 2013 ingedien het.

Steele het die meerderheid van hul fondse misbruik, alles in stryd met Artikel 4b van die Wet op Handelsware. CPO sonder om by die CFTC te registreer, soos vereis, en om maandelikse verklarings te verskaf om deelnemers te swem wat nie al die inligting wat vereis word deur die Kommissie se regulasie versuim het nie. CEA en CFTC regulasies. TRADE Securities het nie sekere ouditproeflogboeke vir hul kliënte bewaar en onderhou nie. North Hills LP en wanbesteding van klantefondse. CFTC beweer dat hy gepoog het om die nedersettingspryse van NYMEX-palladium - en platinum-termynkontrakte te manipuleer. Ponzi-skema deur middel van sy firma, QFC, LLC, vanaf Februarie 2010 tot minstens Julie 2013 en beweer dat miljoene dollars in bedrog. Die Orde stel ook permanente handels - en registrasieverbod op teen Guardian en Kurzbard en verbied hulle om die Wet op die Handelswisselaar verder te skend, soos gelas. 'N Voormalige Toestemming van die Hof, wat op 5 Mei 2014 ingeskryf is, het 'n permanente handels - en registrasieverbod teen Scott opgelê en verbied hom om die bepalings van die Wet op die Beheer van Handelswette en CFTC te oortree. Posen is vir eie rekening uit die huis verhandel en was volgens die Orde nie in diens van enige korporatiewe entiteit nie.

Die bedrieglike voorstellings is gemaak deur David Zier wat Konvergente kliënte vir belegging in sy maatskappy ZAM LLC versoek het. Futures Kommissie Handelaar met die CFTC. Die CFTC het 'n einde gegee en bevel teen Coinflip, Inc. Die CFTC het beslag gelê teen IBFX, Inc. Daarbenewens beweer die klagte dat Powderly vals rekeningstate vir sy handelsrekening geskep het en aan sy kliënte gestuur het om sy handelsverliese te verberg. Die CFTC het ook aanklagte opgelê dat Lloyds die pogings van afgeleide handelaars by die Rabobank gehelp het om Yen LIBOR te manipuleer. Regter Victor Marrero van die Amerikaanse Distrikshof vir die Suidelike Distrik van New York. Die CFTC het BNP Paribas Securities Corp bestel. James McDonald, die direkteur van die afdeling van handhawing.

Wilkinson en sy entiteite het 'n kommoditeitspoel gehardloop en is daarvan beskuldig dat hulle swembadfondse wanbestuur het, swak deelnemers aan swembaddeelnemers versoek het, valse verklarings aan kliënte uitgereik het en vals finansiële inligting die National Futures Association verskaf. Die CFTC het die registrasies van SAC LLC en SAC LP vir oortuigings teruggetrek op skuldige pleidooie om koste van draadbedrog en sekuriteitsbedrog te oortree. Die onregmatige optrede het tussen Julie 2011 en Desember 2012 plaasgevind. Die CFTC het sy jaarlikse handhawingsresultate vir FY 2016 vrygestel. CFTC of die klokkenluider mag nou 'n aksie teen 'n werkgewer instel vir vergelding teen 'n klokkenluider. Sentinel Management Group, Inc. Die CFTC het klagte teen Rosenthal Collins Group, LLC ingestel vir die versuim om toesig te hou oor 'n geassosieerde persoon en om nie 'n toereikende toesighoudingsprogram oor handel te verskaf en in stand te hou nie. Die CFTC het 'n toestemmingsbevel van permanente inisiatief verkry wat die Australiese firma Halifax Investment Services, Bpk. Distrikshof vir die Noordelike Distrik van Illinois, wat verweerder Thomas Gillons van Napa County, Kalifornië, met bedrog en handel as 'n Kommersiële Kommersiële Handelaar sonder om geregistreer te word.

Grand Rapids, Michigan, het nie voldoen aan minimum finansiële vereistes vir FCM's en RFEDs nie. Toronto, Kanada vir 'n veilige tekort aan tekortkominge, toevalling van klantefondse, en versuim om tydige versekerde bedrag tekort te rapporteer. Republiek van China, en Kering Capital Ltd Die CFTC het 'n federale hofbevel van verstekvonnis teen verweerder Financial Robotics, Inc. verkry. GFF vir sy oortredings. Verweerder Kering Capital Ltd Carlos Javier Ramirez en sy maatskappye, Gold Chasers, Inc. Marcus van Kalifornië en sy maatskappy, Tech Power, Inc. Van Beuningen van Brookhaven, Georgia, en sy maatskappy, DeBrink Trading Fund I, LLC van Atlanta, Georgia, wat beweer bedrog, wanbesteding, en die uitreiking van vals verklarings in verband met 'n kommoditeitspoel wat hulle bedryf het. Toekomstige kontrakte deur sy winste en verliese verkeerd voor te stel en die verliese in sy ander toekomstige poste te verreken en te verskerp. CFTC bestelling aangaande sy poging om die prys van ruolie-termynkontrakte op die NYME te manipuleer en die spekulatiewe posbeperkings te oortree.

Die CFTC het Kimball Parker van Lehi, Utah en sy maatskappy MakeYourFuture, LLC, sowel as Timothy Baggett van Lakeland, Florida en sy maatskappye Changes Worldwide LLC en Changes Trading LLC, aangekla. Met bedrog en versuim om reklame openbaarmakings te maak aangaande 'n termynhandelstelsel verkoop aan kliënte. Die aanmeldingskendings het plaasgevind ten spyte van die CFTC wat JPMS in kennis stel van talle foute in sy verslae. Die Klagtes hef ook Powderly aan om vals en misleidende rekeningstate aan sy kliënte te maak en te verskaf. Distrikshof vir die Suidelike Distrik van Florida. Johannesburg, Suid-Afrika, vir die uitvoering van onwettige voorafbesliste, nie-mededingende bedrywe wat mielie - en sojaboonkontrakte betref op die Chicago Board of Trade, 'n aangewese kontrakmark van die CME-groep. Londen, en sy filiaal, Olam Americas, Inc. Spoofing bied of bied met die bedoeling om die bod of aanbod voor die uitvoering te kanselleer.

Simmons met die versoek van kliënte om beheerde termyntransaksierekeninge oop te maak sonder om by die CFTC as 'n Geassosieerde Persoon van 'n Commodity Trading Advisor te wees. JPMorgan Ventures Energy Corp. Daarbenewens het Oden en sy maatskappy versuim om hul onderskeie poele behoorlik in werking te stel ooreenkomstig die regulatoriese vereistes. Distrikshof vir die Noordelike Distrik van Illinois het Vault Opsies, Bpk. Beveel. Die spoofing is gedoen deur bestellings in 'n termynmark te plaas nadat 'n kleiner bod op die teenoorgestelde kant van dieselfde of gekorreleerde termynkontrakte of kontantmark geplaas is. Wesley Allen Brown en Edward Rubin, met 'n bedrieglike kommoditeitspoel. CFTC vir versuim om nie vereiste rekords te behou nie en versuim om ywerig toesig te hou. Die CFTC het 'n regsgeding ingedien wat Maverick International, Inc. Handelsraad Adviseur en vir oortreding van sekere openbaarmakingsreëls wat van toepassing is op sulke adviseurs.

CFTC Vorm 304 Verslae wat sy oproep katoen aankope en verkope, in stryd met CFTC Regulasie 19. MF Global, wat betaal moet word nadat MF Global kliënte ten volle betaal het. Bestelling liassering en vestiging van aanklagte teen Huafu HK Co. Bloom is tot 14 jaar tronk toe gestuur. Retail Buitelandse Handelaar, vir die oortreding van CFTC Regulasies deur nie die minimum netto kapitaalbehoeftes by drie afsonderlike geleenthede te ontmoet nie, versuim om een ​​van die minimum netto kapitaaltekorte betyds te rapporteer en versuim om sy werknemers en agente deeglik te toesig deur die instelling, implementering en die uitvoering van 'n toereikende toesighoudende struktuur en nakomingsprogramme. Krag Noord-Amerika, Inc. Die CFTC het CHS, Inc. bestel. Considine van Oak Park, Illinois, en sy maatskappye, Novo Trading LLC en Considine Trading Corp. Verenigde State agentskap belas met die regulering van termynkontrakte en opsiesmarkte wat handel dryf in kommoditeite wat wissel van olie tot katoen, koring tot varkvleis, en edelmetale na buitelandse geldeenhede. Die CFTC het 'n handhawingaksie ingestel teen Gary Creagh en Wall Street Pirate Management, LLC, beide New York, om vals, fiktiewe of bedrieglike verklarings of weglatings aan die National Futures Association te maak.

Las Vegas-hof het Banc de Binary Ltd bestel. Stein, individueel en sake doen as TEPdesign, Inc. Voorsitter en hoof uitvoerende beampte, Charles Dow McVean, Sr. Die Order verbied Posen ook permanent van handel in enige mark wat deur die CFTC gereguleer word, en van registrasie aansoek doen of om vrystelling van registrasie by die CFTC in enige hoedanigheid te eis. Yadgir het beslag gelê dat Yadgir spekulatiewe posgrense in lewende vee-termynkontrakte en voedervee-termynkontrakte oorskry het. Forex Capital Markets, LLC is aangekla van onderkapitalisasie, versuim om betyds te rapporteer dat die onderkapitalisasie oortreding en waarborg teen verlies aan kliënte. Die CFTC het 'n noodgevalhof gekry. Bestel die bates onder die beheer van Cindy en Paul Vandivier en hul maatskappy, Mintline, Inc. CFTC klagtes van onjuiste verslae aan die CFTC voorlê met betrekking tot die vereiste rapportering van posisies gehou deur sekere groot handelaars wie se rekeninge deur JPMS gedra word.

Vir markte om integriteit te hê, moet deelnemers aan die mark kan vertrou dat die markte vry van manipulerende of misleidende gedrag bedryf word. Chicago Raad van Handel en koring termyn kontrakte op die Kansas City Raad van Handel. Julie 2011 tot minstens April 2013. Beatty van Roy, Utah, individueel en sake doen as Peak Capital Group, Inc. Marshall-eilande sake-entiteit; CIT Investments Ltd. Wet op Ruilbeursuitruil en CFTC Regulasies. MF Global toe die maatskappy in 2011 misluk het. Die CFTC het 'n bestelling geliasseer en gelde opgelos teen die finansiële dienste maatskappy FirstRand Bank, Ltd. Cohen van Greenwich, Connecticut, het 'n kennisgewing van voorneme gehad om beperkinge op sy registrasie deur die CFTC te onttrek, omdat hy nie voldoende toesig oor 'n werknemer gehad het om te verseker dat die werknemer nie besig was met insiderhandel nie.

Verenigde State van Amerika al sy verpligtinge nakom teenoor kliënte wat betaal is. Die CFTC het 'n federale klag teen International Monetary Metals, Inc. Wet op Behoeftesuitruil, en om te voldoen aan spesifieke ondernemings om die integriteit van LIBOR-voorleggings in die toekoms te verseker. Giovannetti, almal van Orlando, Florida, in 'n geval met 'n beweerde bedrogskema. Deur hierdie strooikopers te gebruik, kon McVean en Wharton groot dele van die mark beheer sonder om die beheer te openbaar, wat ander markdeelnemers, insluitende lewende veehandelaars met oop kort posisies, veroorsaak het om groter markbelang, deelname en fragmentering op die lang kant van die mark as wat eintlik bestaan ​​het. Die CFTC het Hannes Tulving, Jr. Aangekla. McVean en Wharton het opsetlik of roekeloos 'n manipulerende of bedrieglike toestel gebruik om vals inligting in die mark te spuit, wat die potensiaal het om die lewende vee futures mark te beïnvloed. Die CFTC het 'n siviele bevel ingestel teen Oakmont Financial, Inc. Pennoyer International Funds Global Opportunity.

Nasionale Toekomsvereniging met betrekking tot hul handelspraktyke. Dit sluit in gevalle soos hierdie, waar markdeelnemers probeer om die markte te speel deur vals inligting te spuit, wat die siening van die mark deur ander deelnemers verdraai. MF Global Holdings Ltd CNCGC Hong Kong Ltd Die CFTC het Husam Tayeh van Oak Lawn, Illinois, sowel as Nevada Corporation Dinar Corp aangekla. Die CFTC het 'n klag teen eFloorTrade, LLC en sy meerderheidseienaar en opperhoof John Moore ingedien. Hulle het hulle opgelaai met rekordhouding en toesighoudingsfoute, en het Moore gevra om vals en misleidende verklarings van wesenlike feite te maak, of om wesenlike feite te laat vaar in gesweer getuigskrif voor die CFTC. Die CFTC het 'n regsgeding ingedien teen Harvard Assets LLC, London Assets Inc. Die gewysigde Klagte volg op 'n CFTC-klag teen hulle wat in September 2013 ingedien is. Ellis van die Verenigde State Distrik Hof vir die Noordelike Distrik van Illinois. Light Sweet Cru Oil-termynkontrak versprei vanaf Januarie 2008 tot April 2008.

Futures International LLC en sy hoofbedryfsbeampte Amedeo Cerrone van St. Jagter van sekere handelsaktiwiteite of registreer by die CFTC oor bewerings dat Hunter gepoog het om die prys van kontrakte vir aardgaskontrakte te manipuleer op die NYMEX. Volgens die klagte het Tallinex in die loop van die verkryging van kleinhandel-forex-kliënte bedrieglike wanvoorstellings en weglatings van wesenlike feit gemaak en betrokke geraak by bedrieglike en bedrieglike sakepraktyke. CNCGC het ook sy Form 304 verslae laat aan twee keer ingedien. Hier volg 'n opsomming van die mees onlangse handhawingsaksies wat deur die CFTC aangevoer word. CFTC het ook in meer as honderd gevalle litigasie aangepak. Joseph Charles DiCrisci en Oakmont Financial Inc. Hong Kong, omdat die CFTC-vorm 304-verslae nie geliasseer is nie, het hy sy oproep om katoen aankope en verkope aan te meld wanneer dit ten minste 100 katoen termynposisies beklee of beheer het. 'N Illinois-federale hof het Charles Mosley, 'n voormalige senior vise-president by Sentinel Management Group, Inc.

bestel. Die CFTC het koste teen Friedberg Mercantile Group, Inc. Ruil vir Verwante Poshandel. Britse Maagd-eilande maatskappy, met bedrog, betrokke by fiktiewe transaksies, en handel nie-mededingend in stryd met die Wet op Handelswisselingswette en CFTC-regulasies. Junie 2013 klagte wat MF Global hef met onwettige gebruik van klantefondse. RBOB petrol termynkontrakte op die New York Mercantile Exchange. Alexander Glytenko en sy maatskappy, Direct Investment Products, Inc. Die CFTC-bestelling het bevind dat tussen 2009 en ten minste 2014 die maatskappye wat vals en misleidende versoeke het om voormalige kliënte te behou, verhoudings met belangrike markmakers versteek en botsings van belange wanvoorgestel het. Die CFTC het Deutsche Bank Securities Inc. bestel.

Die bekendstelling van makelaar in Piraeus, Griekeland, vir die versuim om ywerig toesig te hou oor aktiwiteite wat verband hou met sy besigheid as 'n CFTC-registrant. Distrikshof vir die Suidelike Distrik van Florida het Harvard Assets LLC, London Assets Inc. Die Orde stel ook permanente handels - en registrasieverbods in en verwerp Verweerders van verdere oortredings van die Wet op die Beheer van Handelsware, soos gelas. Global LLC, hoofkwartier in Northfield en Deerfield, Illinois, onderskeidelik, vir die manipulasie en poging tot manipulasie van die pryse van kontantkoring en koring-futures. Die Koninklike Bank van Skotland was betrokke by die gedrag ten einde sekere afgeleide posisies te bevoordeel wat gehou is of prysgegee is van die USD ISDAFIX-maatstaf. Die CFTC het JSC VTB Bank bestel, met hoofkwartier in St. Gevorderde Trading Workshop, Inc. Regter Virginia Kendall van die Amerikaanse Distrikshof vir die Noordelike Distrik van Illinois. Royal Leisure International, Inc.

Futures Kommersiële Handelaar, vir onbehoorlike toesig en teken oortredings. Die CFTC het aangekondig dat 'n verhoor teen Robert Escobio van Miami, Florida, en sy maatskappye Southern Trust Metals, Inc. Valley Village, Kalifornië, 'n wêreldwye web van maatskappye wat hy beheer het, insluitende CIT Investments LLC, 'n Nevada-beperkte aanspreeklikheidsmaatskappy; Brevspand EOOD, 'n Bulgaarse sake-entiteit; CIT Investments Ltd. Hierdie klokkenluider program moedig diegene aan met kennis van oortredings van die kommoditeitswette om hierdie inligting met die CFTC te deel deur beide monetêre belonings en beskerming teen vergelding deur werkgewers te verskaf. CFTC dagvaarding en om op te hou en te weerhou van verdere oortredings van CFTC-rekordbehoeftes. Die gewysigde reëls sal in werking tree 60 dae na publikasie in die Federale Register.